متطلبات إنفستوبيديا فوركس الرافعة المالية

الأنظمة الأمريكية لوسطاء الفوركس تعمل عمليات صرف العملات الأجنبية (الفوركس) دون توقف في جميع أنحاء العالم من خلال الأسواق التي لا تحتاج إلى وصفة طبية. والطبيعة العالمية لهذه السوق التي لا تقتصر على الحدود تسمح بالوصول السلس، على سبيل المثال. يمكن للتاجر الاسترالي أن يتداول باليورو والين الياباني (ورجبي) من خلال وسيط مقره الولايات المتحدة على الرغم من الحدود الجغرافية. يستمر التداول المضاربي في سوق الفوركس بالتجزئة في النمو. ونتيجة لذلك، يمكن أن يكون هناك وسطاء (مثل البنوك أو الوسطاء) الذين ينخرطون في مخالفات مالية، أو عمليات خداع، أو رسوم باهظة، أو رسوم مخفية، أو تعرض عالي المخاطر من خلال مستويات عالية من الرفع المالي، أو ممارسات سيئة أخرى. ويتيح التداول عبر الإنترنت والتطبيقات القائمة على تطبيقات الجوال التداول السلس، ولكن أيضا مخاطر مثل الشركات غير المعترف بها التي تدير مواقع قد تغلق بشكل غير متوقع وتفرار مع أموال المستثمرين. ونتيجة لذلك، فإن اللوائح التنظيمية ضرورية وتحددها السلطات المختصة لضمان تجنب هذه الممارسات. وتهدف اللوائح إلى حماية المستثمرين الأفراد وضمان عمليات عادلة لحماية مصالح العملاء. أهم المعايير عند اختيار وسيط الفوركس هي حالة الموافقة التنظيمية للوسيط والتي السلطة التي تحكم الوسيط. كيف تقوم السلطات الأمريكية بتنظيم حسابات الوساطة في الفوركس إن الرابطة الوطنية للعقود الآجلة (نفا) هي الجهة الرائدة المستقلة في توفير برامج تنظيمية فعالة ومبتكرة تضمن سلامة أسواق المشتقات (بما في ذلك الفوركس). إن نطاق أنشطة التمويل غير الرسمي هو كما يلي: بعد بذل العناية الواجبة، توفير التراخيص اللازمة للسماسرة الفوركس المؤهلين للقيام بأعمال تداول العملات الأجنبية. فرض الالتزام المطلوب لمتطلبات رأس المال اللازمة. مكافحة الاحتيال. فرض حفظ السجلات التفصيلية ومتطلبات الإبلاغ فيما يتعلق بجميع المعاملات والأنشطة التجارية ذات الصلة. وهناك دليل تنظيمي مفصل متاح على الموقع الرسمي للمؤسسة الوطنية للمصائد. الأحكام الرئيسية للوائح الولايات المتحدة: يعرف العميل بأنه الأفراد الذين لديهم أصول تقل قيمتها عن 10 ملايين ومعظم الشركات الصغيرة، مما يؤكد أن هذه اللوائح تهدف إلى حماية المستثمر الصغير. قد لا يتم تغطية الأفراد ذوي الثروات الصافية بالضرورة ضمن حسابات الوساطة المالية العادية. الحد من الرافعة المالية المتاحة إلى 50: 1 (أو شرط إيداع 2 فقط على القيمة الاسمية للعملة الأجنبية) على العملات الرئيسية، وضمان المستثمرين جاهل أو غير المتعلمين لا تتجاوز وتتحمل مخاطر غير مسبوقة. وتعرف العملات الرئيسية بأنها الجنيه الإسترليني. الفرنك السويسري. الدولار الكندي. الين الياباني. اليورو. الدولار الاسترالي. الدولار النيوزلندي. والكرونا السويدية. الكرونة النرويجية. والكرونة الدانمركية. يحد من الرافعة المالية بنسبة 20: 1 (أو 5 من قيمة الصفقة الاسمية) على العملات البسيطة. بالنسبة لخيارات الفوركس القصيرة، يجب الحفاظ على قيمة القيمة المعتادة للقيمة المضافة بالإضافة إلى علاوة الخيار المستلمة كودائع ضمان. للحصول على خيارات الفوركس طويلة، مطلوب قسط الخيار بأكمله كضمان. تمنع القاعدة الأولى في البداية من الاحتفاظ بمراكز متزامنة في نفس أصول النقد الأجنبي، أي أن أي مركز تجاري قائم (بويزيل) في زوج عملات معينة سوف يتم تركه مقابل وضع معاكس (شراء شراء) في نفس زوج العملات . وهذا يعني أيضا عدم إمكانية التحوط أثناء تداول العملات الأجنبية. يجب أن تكون الأموال المستحقة من قبل وسيط الفوركس للعملاء فقط في واحدة أو أكثر من المؤسسات المؤهلة في الولايات المتحدة أو في بلدان مركز المال. كيف ينبغي أن تتخذ الولايات المتحدة أنظمة الرعاية المختلفة للتحقق من كل ملكية وحالة ومكان كل شركة تداول العملات الأجنبية، على شبكة الإنترنت، أو التطبيق قبل التوقيع على حساب التداول. هناك العديد من المواقع التي تدعي رسوم وساطة منخفضة ورافعة مالية عالية (مما يسمح بمزيد من التعرض التجاري مع رأس مال أقل)، وبعضها يصل إلى 1000: 1. ومع ذلك، فإن جميع هذه المواقع تقريبا يتم استضافتها وتشغيلها من خارج الولايات المتحدة وقد لا تكون بالضرورة معتمدة من قبل السلطة المعنية في البلد المضيف. حتى أولئك المأذون لهم محليا قد لا يكون بالضرورة اللوائح التي تنطبق على المقيمين في الولايات المتحدة. قد تختلف اللوائح قليلا من بلد إلى آخر من حيث النفوذ المقدم والودائع المطلوبة ومتطلبات إعداد التقارير وحماية المستثمرين. وفيما يلي قائمة إرشادية لمنظمي الوساطة المالية في البورصة لعدد قليل من البلدان المختارة: أستراليا - اللجنة الأسترالية للأوراق المالية والاستثمارات (أسيك) قبرص - اللجنة القبرصية للأوراق المالية والبورصات (سيسيك) روسيا - خدمة الأسواق المالية الاتحادية (فمس) جنوب أفريقيا - مجلس الخدمات المالية (فسب) سويسرا - اللجنة المصرفية الفيدرالية السويسرية (سفك) المملكة المتحدة - هيئة الخدمات المالية (فسا) التحقق من حالة تنظيم السماسرة يوفر نفا نظام التحقق عبر الإنترنت يسمى مركز معلومات حالة الانتماء الأساسي (باسيك)، حيث حالة الفوركس مقرها الولايات المتحدة يمكن التحقق من شركات الوساطة باستخدام معرف نفا، اسم الشركة، اسم الفرد، أو اسم بركة. يجب الحرص على استخدام نيميد الصحيح في الشكل الصحيح، حيث أن العديد من شركات وسيط الفوركس معروفة بأسماء مختلفة (على سبيل المثال، قد يكون اسم موقع الويب مختلفا عن اسم الشركة القانوني). وتتطلب اللوائح المالية إجراء توازن جيد، مع وجود مجال ثابت للتغييرات مع تطور الأسواق. وقد يؤدي التنظيم القليل جدا إلى عدم فعالية حماية المستثمرين. في حين أن الكثير من التنظيم يمكن أن يؤدي إلى فقدان القدرة التنافسية العالمية وخفض النشاط الاقتصادي. كما تعلمنا بالفعل، والاستفادة من سوق الفوركس هو عامل رئيسي في تفسير لماذا أصبح الفوركس شعبية جدا. يوفر تداول الفوركس نفوذا قويا بمعنى أنه للمتطلب الهامشي الأولي، يمكن للمتداول أن يبني (ويدير) قدرا كبيرا من المال. الرافعة المالية القائمة على الهامش لتحديد الرافعة المالية المستندة إلى الهامش، قم بتقسيم إجمالي قيمة المعاملة حسب مستوى الهامش المطلوب منك طرحه. (للحصول على مزيد من التبصر، راجع تجارة الهامش). 13 على سبيل المثال، إذا كان مطلوبا منك إيداع مبلغ واحد من إجمالي قيمة المعاملة كهامش، وكنت تتداول قيمة قياسية واحدة من أوسجبي تعادل 100.000 دولار أمريكي، فإن متطلبات الهامش هي US1 ، 000. لذلك، فإن الرافعة المالية القائمة على الهامش هي 100: 1 (100،0001،000). وبالنسبة لمتطلبات الهامش البالغة 0.25، تكون الرافعة المالية القائمة على الهامش هي 400: 1. 13 الرافعة المالية المستندة إلى الهامش المعبر عنها كنسبة 13 الهامش المطلوب من إجمالي قيمة الصفقة الآن، نحن نعلم أن الرافعة المالية القائمة على الهامش لا تؤثر بالضرورة على تلك المخاطر، لأن متطلبات هامش المتداولين قد لا تؤثر على أرباحه أو خسائره. وذلك لأن التاجر يمكن دائما تخصيص أكثر من الهامش المطلوب لأي موقف. ما نحتاج إلى النظر إليه هو النفوذ الحقيقي، وليس النفوذ القائم على الهامش. الرافعة المالية الحقيقية لتحديد نفوذك الحقيقي، قم بتقسيم إجمالي القيمة الاسمية لمراكزك المفتوحة من خلال رأس مال التداول الخاص بك. 13 13 على سبيل المثال، إذا كان لديك 10000 في حساب التداول الخاص بك، وفتح 100000 موقف (الكثير قياسي واحد)، وسوف يتم التداول مع الرافعة المالية 10X في حسابك (100،00010،000). الآن، إذا كنت تتداول اثنين من الكثير القياسية (200،000) مع 10،000 في حسابك، ثم نفوذك على الحساب هو 20x (200،00010،000). 13 هذا يعني أيضا أن الرافعة المالية القائمة على الهامش تعادل الحد الأقصى للرافعة المالية الحقيقية التي يمكن أن تستخدمها، كالتاجر. وبما أن الغالبية العظمى من التجار لا يستخدمون حساباتهم كلها كهامش لكل واحد من صفقاتهم، فإن نفوذهم الحقيقي يختلف عن الرافعة المالية القائمة على الهامش. خطر الرفع الحقيقي المفرط كما ترون، الرافعة الحقيقية لديها القدرة على تكبير الأرباح أو الخسائر بنفس الحجم. كلما زادت الرافعة المالية التي تستخدمها، كلما زادت المخاطر التي تتعرض لها. ضع في اعتبارك أن هذه المخاطر لا ترتبط بالضرورة بالرافعة المالية القائمة على الهامش، ولكنها يمكن أن تؤثر إذا لم تكن حذرا. هيريس مثال لتوضيح هذه النقطة) انظر الشكل 1 (. دعونا نقول أن كلا التاجر X والتاجر Y لديها رأس المال التجاري من US10،000، وسيطهم يتطلب إيداع هامش واحد. بعد القيام بتحليلهم، يتفق كلاهما على أن أوسجبي قد وصل إلى قمة، وينبغي أن تقع في قيمة قريبا. لذا فإن كلا من التاجر X و Y يقتربان من أوسجبي عند 120. ويختار ترادر ​​X استخدام النفوذ الحقيقي 50x على تجارته عن طريق خفض قيمة أوسجبي بقيمة 500000 دولار أمريكي (50 × 10،000) على أساس 10 آلاف رأس مال تجاري. لأن أوسجبي يقف عند 120، نقطة واحدة من أوسجبي لكمية قياسية واحدة تستحق ما يقرب من 8.30 دولار أمريكي، لذا فإن نقطة واحدة من أوسجبي لخمسة قطع قياسية هي ثم تستحق حوالي 41.50 دولار أمريكي. لذا، إذا ارتفع زوج الدولار الأمريكي مقابل الين الياباني (أوسجبي) إلى 121، فسوف يفقد التاجر X 100 نقطة على صفحته، أي ما يعادل خسارة قدرها 4، 150 دولار أمريكي. وتمثل هذه الخسارة الواحدة 41.5 هائلة من رأس ماله التجاري الإجمالي. وكان التاجر Y أكثر حذرا قليلا وقررت تطبيق خمسة أضعاف النفوذ الحقيقي على تجارته عن طريق تقصير us50،000 قيمة أوسجبي (5 × 10،000) على أساس له 10000 رأس المال التجاري. أن قيمة 50،000 أوسجبي ليست سوى نصف الكثير القياسي. لذا إذا ارتفع زوج الدولار الأمريكي مقابل الين الياباني (أوسجبي) إلى 121، فسوف يفقد التاجر Y 100 نقطة على صفحته، أي ما يعادل خسارة قدرها 415. تمثل خسارة التاجر يس 4.15 فقط من إجمالي رأس ماله التجاري. نلقي نظرة على الرسم البياني أدناه لنرى كيف حسابات التداول من هذين التجار مقارنة بعد الخسائر 100 نقطة.